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民生银行假理财案核实金额约16.5亿

来源:未知  时间:2017-04-28 14:48  作者:管理人

  曝光近2周的民生假理财案,终于有了新的进展。4月27日下午,民生银行副行长石杰在2017年一季度投资者交流会上泄漏,依据目前初步掌握的线索,此案系张颖通过掌握别人账户作为资金归集账户,编造虚假投资理财产品和理财转让产品,其自己或指使支行个别员工寻找目标客户,非法召募客户资金用于个人支配,有一部分用于投资房产、文物、珠宝等范畴,所募集资金未进入民生银行账务体系。截至目前,经民生银行工作组逐笔与客户登记核实,涉案金额约16.5亿元,波及客户约150余人,初步估量涉案金额不会超过此前媒体报道的数字。

  民生银行方面介绍,已配合公安部门对涉案账户予以解冻节制,查封犯罪嫌疑人部分现金、财产及物品,初步判定未来发生的损失在可控范围之内。民生银行特别指出,航天桥支行案件与票据业务无关。

  此外,在投资者交换会上,民生银行还进行当真自查和深入反思。民生银行方面以为,造成此案的主要原因在于,一是个别基层单位内控机制和内控管理存在破绽,合规意识有待于进一步晋升,合规体系建设和合规文化培养也有待连续强化。二是个别人违反制度,违规操作是此案件的主因。也反应出分行日常业务检查的力度和频率不够,检讨的及时性不强,对风险隐患缺少必要的敏感度。三是分行对员工行为管理不到位,日常管理未能施展应有的防备和制约作用,特殊是对要害岗位和职员的道德危险治理有所缺失。

  未来民生银行将踊跃配合公安机关,力争尽快查明事实,最大限度维护客户资金平安,妥善解决各方诉求,依法承当责任。此外,将严格依照银监会要求,规范理财和代销业务,规范销售行为,不折不扣地全面排查,针对排查中发现的问题,列出清单,逐一整改。在强化制度建设方面,民生银行表现特别要做好产品销售的公然和提示工作,在操作规范、客户沟通、产品培训和对账提示等方面提出新的要求,确保销售合规,保障大众好处。而在人员管理方面,民生银行将严格把好人员准入关和用人关,强力落实关键岗位轮岗和强迫休假等制度支配。


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